ABD HUKUKUNDA FİNANSAL ÜRÜNDEN KAYNAKLANAN YATIRIMCI İDDİALARININ ÇÖZÜMLENMESİ

Finansal hizmet sağlayıcı konumundaki yatırım kuruluşlarıyla yatırımcılar arasındaki sözleşmesel ilişkide adilliğin sağlanması bakımından yatırımcılara önerilebilecek en iyi finansal ürünü tavsiye etmek, ortaya çıkabilecek hatalı uygulamalar neticesinde yatırımcıların mağduriyetlerini hızlı bir biçimde gidermek, her bir yatırım hizmetine ilişkin sözleşmede açıklığı sağlama, yatırımcıların taleplerini karşılarken esneklik, empati ve denk bir karşılığın alınması esasının göz önünde tutulması önem arz eder. Yatırım kuruluşlarınca anılan prensiplere uyulmaması ise, yatırımcı şikayetlerinin temelini oluşturacaktır. Sermaye piyasası uyuşmazlıklarında müşterilerin genel olarak şikâyetlerinin yerindelik (suitability) iddialarından kaynaklandığını söylemek mümkündür.

Anahtar Kelimeler:

Yatırım kuruluşu, üye temsilcisi, finansal ürün

PDF

___

AMERY, Brian F. : “Defense of Product Cases”, (Securities Arbitration 2015, s. 155-158).CANE, Marilyn Blumberg/SHUB, Patricia A. : Securities Arbitration: Law and Procedure, BNA Books, 1991.COHEN, Hilary Huebsch : “The Suitability Doctrine: Defining Stockbrokers’ Professional Responsibilities”, (Journal of Corporation Law, Summer 78, Vol. 3, Issue 3, s. 533-579).ÇAKIN, Tuğba : Yatırımcıların Korunması Kapsamında Aracılık Faaliyetlerinde İş Yapış Kurallarına İlişkin Yurtdışı Düzenlemeler ve Türkiye İçin Öneriler, Sermaye Piyasası Kurulu Yeterlik Etüdü, Ankara 2010.DOSS, Jason Ryan/FRANKOWSKI, Richard Stansislaw: The Practitioner’s Guide to Securities Arbitration, American Bar Association, 2013.İNCEOĞLU, Mehmet Murat : Sermaye Piyasasında Aracı Kurumların Hukuki Sorumluluğu, Ankara 2004.FLETCHER, C. Edward : “Sophisticated Investors Under the Federal Securities Laws”, 1998, Duke Law Journal, (s. 1081-1109).LOSS, Louis/SELIGMAN, Joel : Securities Regulation (Treatise on Securities Regulation), 3rd Edition, 1993.MALECKI, Jenice L./NICOLAZZO, Adam M. /VAN DE VEIRE, Robert M. : Cross Examination of a Broker in a Product Case, (Securities Arbitration 2015, s. 156-169).MANAVGAT, Çağlar : Hukuki Bakımdan Halka Açık Anonim Ortaklıklar ve Halka Arz, 1. Baskı, Ankara 2016.OKUTAN NİLSSON, Gül : Sermaye Piyasası Hukukunda Birleşme Amaçlı Ortaklık, On İki Levha Yayıncılık, İstanbul 2016.POSER, Norman S./FANTO, James A. : Broker Dealer Law and Regulation, New York 2007 (2016 Supplement).POSER, Norman S. : “Options Account Fraud: Securities Churning in a New Context”, The Business Lawyer, American Bar Association, Vol. 39, No. 2 (February 1984), s. 571-609).ÜZELER, Rabia Sanem : Yatırım Hizmeti Alımında Yatırımcının Korunması ve Tüketici Hukukunun Sermaye Piyasası Mevzuatında Uygulanabilirliği Sorunu, Sermaye Piyasası Kurulu Yeterlik Etüdü, Ankara 2014.TEVETOĞLU, Mete/KAYNAK KOÇ, Selva : “Sermaye Piyasasında Bir Uyuşmazlık Tipi Olarak Churning”, İBD, C. 86, Eylül-Ekim 2012, s. 186-197.YILDIZ, Burçak : Sermaye Piyasası Hukukunda Genel Yatırım Tavsiyesi Sunma Faaliyeti ve Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti Kapsamında Yatırım Tavsiyeleri, Ankara 2016.